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外汇交易基础入门篇

中立的第三方投资建议

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中立的第三方投资建议

在全球新一轮科技革命和产业变革中,互联网与各领域的融合发展具有广阔前景和无限潜力,已成为不可阻挡的时代潮流,正对各国经济社会发展产生着战略性和全局性的影响。国务院于 2015 年 7 月印发《关于积极推进“互联网 + ”中立的第三方投资建议 行动的指导意见》,其中指出,到 2025 年,网络化、智能化、服务化、协同化的 “ 互联网 +” 产业生态体系基本完善, “ 中立的第三方投资建议 互联网 +” 新经济形态初步形成, “ 互联网 中立的第三方投资建议 +” 成为经济社会创新发展的重要驱动力量。

一、在线调解的内涵及渊源

在线调解属于在线纠纷解决机制(ODR, Online Dispute Resolution)中最为重要的一种,顾名思义即是通过网络会议、视频会议等互联网技术,把传统的调解方式运用到网络环境下,以营造一个虚拟的调解场所,从而在线上快速解决争议。

二、在线调解之优势

三、在线调解的国内实践

由法院主导的调解仍然属于我国目前最为主要的调解模式之一。2018年2月28日,由最高人民法院开发建设的人民法院调解平台( http://tiaojie.court.gov.cn/ )正式上线,并在全国法院试运行。

建议当事人、诉讼代理人尽量使用北京法院审判信息网、“北京移动微法院”、12368热线、北京法院诉讼服务微信公众号等信息平台在线开展立案、缴费、调解、查阅档案等诉讼活动

建议当事人和诉讼代理人尽量通过天津法院诉讼服务网、移动微法院、在线保全中心和12368诉讼服务热线等平台在线开展立案、财产保全、缴费、阅卷、调解等诉讼活动

遇有矛盾纠纷需要解决,建议您首选上海法院多元解纷平台在线委托调解

上海法院多元解纷平台

为减少人员聚集,降低风险,拟到本院立案或申请调解的,建议通过“广东法院诉讼服务网”、微信“粤公正”小程序或“广东移动微法院”中立的第三方投资建议 平台在线办理;具备条件的,建议申请网上开庭和在线调解;参与庭审旁听的,建议通过网络庭审直播系统进行旁听。

为有效防控新型冠状病毒感染肺炎疫情,保护您及家人健康平安,如您在节后上班期间遇有矛盾纠纷需要解决,建议您首选“重庆法院纠纷易解”平台,在线申请调解方式解决纠纷。

如果您在节后上班期间遇有矛盾纠纷需要解决,请优先选择通过山西法院云调解平台在线申请调解方式解决纠纷

在节后上班期间遇有矛盾纠纷需要解决,建议您优先选择江苏微解纷(小程序/PC端)在线纠纷调解

通过微信公众号、电子邮件、短信、公告栏等途径向当事人开展疫情防控宣传,并积极引导当事人优先通过浙江法院网(http://www.zjsfgkw.cn)、移动微法院、律师服务平台、智慧法院APP、12368热线、ODR平台进行网上立案、联系法官、提交材料、开庭或调解等。

如有纠纷寻求司法帮助,建议首选“云南在线矛盾纠纷多元化解平台”,用在线申请调解方式解决纠纷

专业性、行业性调解平台主要有上海经贸商事调解中心、一带一路国际商事调解中心、中国国际经济贸易仲裁委员会网上争议解决中心、中国争端在线解决网、中国互联网协会调解中心、中国消费者协会网上调解站 (Online315) 、中国投资者网等。

四、现行模式下在线调解之局限

(一)可调解纠纷范围之局限

(二)调解主体信任程度之局限

(三)调解技巧发挥之局限

五、在线调解之域外经验

(一)JAMS ENDISPUTE

JAMS(Judicial Arbitration Mediation and ADR Service)Endispute是美国最大的在线调解平台,该平台依托CourtCall引擎,包含以下主要功能:

l 在线协商:通过实时视频通讯技术可支持16 人同时进行在线调解。

(二)Modria

(三)Smartsettle

Smartsettle是由加拿大公司iCan System开发的在线争议解决系统,该公司的愿景即是将调解从“替代”转变为主流。其发明的“机器人调解模式” 采用人工智能算法并参考各方的竞标策略和优先事项推动双方进行谈判,寻求最佳的解决方案。

举例而言,Smartsettle智能调解具有“部分可见的双盲报价”(Visual Blind Bidding)功能,在该功能下,当事人可以输入自己的诉求以及价格底限,系统会隐藏的双方当事人可接受的底限。当双方可接受的方案位于同一区间内时,其均有机会用鼠标点击“同意”,并达成协议。

财富管理如何演变成劣币驱逐良币的“虚假繁荣”

比如2009年初,摩根士丹利美邦公司(Morgan Stanley Smith Barney)组建了Graystone Consulting,专门为机构投资者和高端私人客户提供投资咨询服务,新公司参考了传统的独立经纪公司服务模式,通过招募和服务具有专业水准的注册经纪人(Registered reps)、注册投资顾问(RIA),向目标客户销售他们所需要的金融产品和投资建议。这样一来,可以让理财顾问在公司原有品牌下开展独立经营,从而更好地实现“肥水不流外人田”。

中立的第三方投资建议

私募君从一地方证监局官网获得一份

《私募基金合规风控要点》

分享给大家,供参考

一、登记备案及信息报送合规性

(一)管理人登记 :向基金业协会登记信息应真实、准确、完整,并按照《私募办法》规定更新登记信息。

(二)基金备案 :私募基金管理人应在私募基金募集完毕后20 个工作日进行备案,完成备案后方可进行投资运作,备案信息应真实、准确、完整、及时,并按照《私募办法》规定更新备案信息。

(三)信息报送 :发生重大事项的,应及时向基金业协会报告;每个会计年度结束后的4 个月内,应向基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理私募基金年度投资运作基本情况。

二、内部管理及运营规范性

(一)制度完备性及执行有效性 :应健全内部控制制度,包括制定防火墙制度与业务隔离制度、人力资源管理制度、授权制度;风险管理框架及制度、运营风险控制制度;私募基金宣传推介、募集相关规范制度,合格投资者适当性制度,合格投资者风险揭示制度,合格投资者内部审核流程及相关制度,募集机构遴选制度(如涉及委托募集);信息披露制度;私募基金财产与私募基金管理人固有财产之间、不同私募基金财产之间、私募基金财产和其他财产之间的财产分离制度,私募基金托管人遴选制度(如涉及托管)、保障私募基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制(如未进行托管),机构内部交易记录制度,防范内幕交易、利益冲突的投资交易制度,公平交易制度(适用于私募证券投资基金业务)、从业人员买卖证券申报制度(适用于私募证券投资基金业务),并得到有效执行。应对内部控制制度的执行情况进行定期和不定期的检查、监督及评价,排查内部控制制度应存在缺陷及实施中应存在问题,并及时予以改进,确保内部控制制度的有效执行。

(二)内控体系 :治理结构、组织结构、风险评估体系、业务流程控制、授权控制、投资业务控制等应健全有效。

(三)人员配备 :应具备至少2 名高级管理人员;应设置负责合规风控的高级管理人员;合规风控负责人不得从事投资业务。

(四)人员资格 :从事私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人,其高管人员(包括法定代表人\执行事务合伙人(委派代表)、总经理、副总经理、合规\风控负责人等)应取得基金从业资格;私募证券基金从业人员应取得基金从业资格(适用于私募证券投资基金)。从事非私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人,至少2 名高管人员应取得基金从业资格,其法定代表人\执行事务合伙人(委派代表)、合规\风控负责人应取得基金从业资格。

(五)资料保管 :应妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料,保存期限自基金清算终止之日起不得少于10 年。

(六)合同完备性(适用于2016.7.15 之后) :应按照《私募投资基金合同指引》有关要求完善公司章程、合伙协议和基金合同(区分公司型、合伙型、契约型基金),应包含有关必备条款。

(七)专业化运营 :不得兼营与私募基金管理无关或存在利益冲突的其他业务,特别是不得兼营民间借贷、民间融资、配资业务、小额理财、小额借贷、P2P/P2B、众筹、保理、担保、房地产开发、交易平台等业务。

三、募集行为合规性

(一)向合格投资者进行募集 :机构净资产应不低于1000 万元,个人金融资产应不低于300 万元或者最近3 年个人年均收入不低于50 万元。单个投资者投资于单只私募基金的金额应不低于100 万元。投资者应具备相应风险识别能力和风险承担能力。

(二)投资者人数合规性 :单只基金的投资者人数不得超过法律规定的人数。其中,有限责任公司型基金及有限合伙型基金不得超过50人;其他类型基金不得超过200 人。

(三)投资者风险评估 :应采取问卷调查等方式,对投资者的风险识别能力和风险承担能力应采取评估,由投资者书面承诺符合合格投资者条件。2016 年7 月15 日后的募集行为应要求投资者提供必要的资产证明文件和收入证明。

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